写在前面
我们制定这份指引手册的目的,是为了让公司或者个人用户能够快速掌握出口管制(两用)物项的分类识别知识与能力。本手册对冗长复杂的出口管制(两用)物项分类技术从总体层面进行了高度概括及逻辑梳理,并在细节层面的硬件、软件、技术(统称“物项”)的出口管制分类(如欧盟瑞士ECN,美国ECCN)提供具体步骤指导。
出口管制分类是遵守出口管制要求的基石,这是因为物项的分类将决定物项的出口、再出口或转让是否受到限制。 如果不能正确确定物项的分类,就会增加无意中违反出口管制要求的风险,因为物品可能在没有适当授权的情况下被出口。 这种违反行为可能导致巨额罚款、处罚和甚至相关的法律制裁。
实施步骤(详见出口管制两用物项识别手册)
第一步:整理你的物项信息
需要注意的是,物项包括所有的硬件、软件和技术,而不仅仅是完整的或有形的产品。在对一个物项进行分类时,应该对这个具体的物项有一个工作上的了解,以及它是如何运作的。这通常是通过收集和审核任何适用的产品设计信息、手册、数据表和其他关于该物项及其潜在用途的描述来完成的。
你需要重点收集并考虑如下信息:
(详见出口管制两用物项识别手册)
你应该集合公司内部的不同的部门来完成信息汇总:
-产品信息表
-供应商信息声明表, 如果物项是来自第三方生产或提供的
第二步:确认你的物项是否具有军事属性
在开始对照出口管制(两用)物项清单审查你的物项之前,你必须首先确定该物项不属于特殊军事出口管制下的受控军事物品。 例如,如果你的物品具有任何已知或潜在的军事用途,被设计用于与军事有关的物品,具有非常先进的规格(例如,军用等级),由军事或国防机构的政府资助设计或开发,或被修改以满足军事机构的规格,那么你的物品可能具有军事性质。
如果你的物项可能具有军事属性,那么就需要参考(详见出口管制两用物项识别手册)
-《美国军事物品指南》和/或
-《欧盟军事物品指南》和/或
-《中国军事物品指南》
以了解更多关于确定物项是否受特殊军事管制的信息。 如果确定不属于军品管制,那么可以进行第三步。
第三步:识别相关的两用物项清单
如果你试图分类的物项不是军事管制物品,你仍然必须确定该物项是否可能受到 "双重用途 "和/或民用物品出口管制的控制。 两用物项是指通常为民用和商业用途而设计的物品,但有可能在军事、核或其他敏感应用中具有另一种最终用途。 两用物品的范围可以从原材料到部件和完整的系统,如铝合金、轴承或激光器。 它们也可以是用于生产或开发军用物品的商业物品,如机床、化学制造设备和计算机。
两用物项和民用物品被归入两用清单(例如,美国商业管制清单CCL,欧盟两用条例附件1)。 它们在这些清单上被分类或指定,在欧盟和瑞士被称为 "ECN"(出口管制号),在美国被称为ECCN(出口管制分类号)的5位字母数字代码。
中国将所有受出口管制的两用物项列入《须受进出口许可证管理的两用物项和技术目录》(《中国两用物项目录》或《目录》)。值得注意的是,中国的出口管制清单与美欧分类方式不同
在确认该物品不受军事管制后,下一步是确定相关的两用物品清单,以便你可以根据这些清单审查该物品,确定其ECCN或ECN (详见出口管制两用物项识别手册)
第四步:归档记录
在上述整个过程中,你应该尽量记录你所考虑的任何类别、组别、标题、子标题、注解(等)以及你根据这些对物品分类的决策。 一旦确定了某一产品的出口管制分类,需要储存产品分类结论报告。